根據(jù)《公司章程》及監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定，作為平湖農(nóng)商銀行第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事， 2020 年度審慎、認(rèn)真的行使獨(dú)立董事權(quán)利，本著獨(dú)立、客觀和公正的原則，積極出席
2020 年度的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)及董事會(huì)專門委員會(huì)的各項(xiàng)議案，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，有效地保證了公司運(yùn)作的合理性和公平性，切實(shí)維護(hù)了公司和股東特別是中小股東的利益?，F(xiàn)將 2020年度獨(dú)立董事履職情況報(bào)告如下：
一、獨(dú)立董事年度履職概況
作為獨(dú)立董事，本年度積極參加董事會(huì)及專門委員會(huì)、股東大會(huì)等，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、管理、會(huì)計(jì)、法律等專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展出謀獻(xiàn)策，謹(jǐn)慎、忠誠(chéng)、勤勉的履行職務(wù)，積極參與審議和決策公司的重大事項(xiàng)，認(rèn)真到公司現(xiàn)場(chǎng)考察，并對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表年度審計(jì)、關(guān)聯(lián)交易等一系列重大事項(xiàng)進(jìn)行了有效的審查和監(jiān)督，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。在行使職權(quán)時(shí)，公司相關(guān)人員能夠做到積極配合，不拒絕、阻礙或隱瞞，未干預(yù)獨(dú)立行使職權(quán)。對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展，與公司經(jīng)營(yíng)層及財(cái)務(wù)、董辦等部門定期或不定期地保持持續(xù)溝通，能及時(shí)了解掌握公司動(dòng)態(tài)；對(duì)須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，均在法定的時(shí)間內(nèi)提前提供相關(guān)材料和信息。 2020年參加董事會(huì)會(huì)議情況如下：
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姓名 |
應(yīng)出席次數(shù) |
親自出席次數(shù) |
委托出席次數(shù) |
缺席出席次數(shù) |
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倪青峰 |
8 |
8 |
0 |
0 |
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潘東升 |
8 |
8 |
0 |
0 |
二、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
2020 年度涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的表決程序合法，相關(guān)審議、披露程序符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定。2020年度涉及的關(guān)聯(lián)交易符合公司和全體股東的利益，未損害非關(guān)聯(lián)股東的利益。
（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
根據(jù)《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本著實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，基于獨(dú)立判斷，立場(chǎng)客觀地對(duì)公司2020年的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行了嚴(yán)格的核查和監(jiān)督。經(jīng)核查，公司無(wú)資金占用的情況。
（三）聘任或者變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
報(bào)告期內(nèi),由浙江天平會(huì)計(jì)師事務(wù)所任公司
2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。相關(guān)決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定。
（四）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
對(duì)2020年度利潤(rùn)分配方案進(jìn)行了審議，本年度向投資者分配利潤(rùn)金額57,284,783.12元，分紅率為10%，其中轉(zhuǎn)增6%、現(xiàn)金分紅4%。公司本次利潤(rùn)分配預(yù)案符合《公司章程》及監(jiān)管有關(guān)要求,充分考慮了股東利益、公司目前經(jīng)營(yíng)狀況、資金需求及未來(lái)發(fā)展等各方面因素,保持了穩(wěn)健持續(xù)的分紅政策，滿足公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要，又兼顧了投資者分享公司經(jīng)營(yíng)成果，獲取合理投資回報(bào)等要求。
（五）公司及股東承諾履行情況
公司在年報(bào)中披露了公司關(guān)于股東、公司承諾及履行情況。對(duì)公司及股東承諾履行情況進(jìn)行了核查。報(bào)告期內(nèi),公司及公司控股股東對(duì)所承諾事項(xiàng)均認(rèn)真履行，不存在違反承諾的情形。
（六）信息披露的執(zhí)行情況
2020年度，公司能夠嚴(yán)格按照《商業(yè)銀行信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的履行信息披露。
（七）保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1.2020 年度，有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對(duì)年內(nèi)8次董事會(huì)審議的各個(gè)事項(xiàng)，事前對(duì)所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真、充分的審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
2.對(duì)公司的定期報(bào)告及其他事項(xiàng)認(rèn)真審議，提出客觀、公正的意見(jiàn)和建議，監(jiān)督公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，切實(shí)保護(hù)股東利益。
3.積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其加強(qiáng)對(duì)銀保監(jiān)部門頒布的規(guī)范公司法人治理相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，對(duì)公司治理、戰(zhàn)略規(guī)劃、全面風(fēng)險(xiǎn)管控等方面提出了意見(jiàn)和建議，得到了公司的積極貫徹和執(zhí)行。
（八）董事會(huì)下屬專門委員會(huì)的運(yùn)作情況
公司董事會(huì)下屬7個(gè)專門委員會(huì)均能按照各自議事規(guī)則順利開(kāi)展工作。戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)召開(kāi)1次會(huì)議，提名和薪酬委員會(huì)召開(kāi)1次會(huì)議，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)召開(kāi)4次會(huì)議，關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)召開(kāi)4次會(huì)議，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)4次會(huì)議，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)召開(kāi)1次會(huì)議，三農(nóng)金融委員會(huì)召開(kāi)1次會(huì)議。董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)符合法定程序，委員對(duì)所有議案均按照程序?qū)徤鲗徸h，表決結(jié)果合法有效。
三、其他工作情況
1.2020 年度，沒(méi)有發(fā)生獨(dú)立董事提議召開(kāi)董事會(huì)的情況。
2.2020 年度，沒(méi)有發(fā)生獨(dú)立董事獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
四、總體評(píng)價(jià)及建議
2020年，作為公司獨(dú)立董事，與公司經(jīng)營(yíng)層保持了良好的溝通，能夠遵守法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，審慎、認(rèn)真地行使各項(xiàng)權(quán)利，積極參加公司股東大會(huì)、董事會(huì)及各專門委員會(huì)會(huì)議，對(duì)公司董事會(huì)審議的重大事項(xiàng)發(fā)表了公正、客觀的獨(dú)立意見(jiàn)。在今后的工作中，將繼續(xù)本著勤勉盡責(zé)的原則，充分發(fā)揮專業(yè)所長(zhǎng)，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供合理化建議，維護(hù)公司和全體股東的利益。
浙江平湖農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事
倪青峰、潘東升
2021 年 4 月 20日
