根據(jù)《公司章程》及監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定，作為浙江平湖農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事， 2023 年度審慎、認(rèn)真的行使獨(dú)立董事權(quán)利，本著獨(dú)立、客觀和公正的原則，積極出席 2023 年度的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)及董事會(huì)專門委員會(huì)的各項(xiàng)議案，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，有效地保證了公司運(yùn)作的合理性和公平性，切實(shí)維護(hù)了公司和股東特別是中小股東的利益。現(xiàn)將 2023年度獨(dú)立董事履職情況報(bào)告如下：
一、獨(dú)立董事年度履職概況
作為獨(dú)立董事，本年度積極參加董事會(huì)及專門委員會(huì)、股東大會(huì)等，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、管理、會(huì)計(jì)、法律等專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展出謀獻(xiàn)策，謹(jǐn)慎、忠誠(chéng)、勤勉的履行職務(wù)，積極參與審議和決策公司的重大事項(xiàng)，認(rèn)真到公司現(xiàn)場(chǎng)考察，并對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表年度審計(jì)、關(guān)聯(lián)交易等一系列重大事項(xiàng)進(jìn)行了有效的審查和監(jiān)督，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。在行使職權(quán)時(shí)，公司相關(guān)人員能夠做到積極配合，不拒絕、阻礙或隱瞞，未干預(yù)獨(dú)立行使職權(quán)。對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展，與公司經(jīng)營(yíng)層及財(cái)務(wù)、董辦等部門定期或不定期地保持持續(xù)溝通，能及時(shí)了解掌握公司動(dòng)態(tài)；對(duì)須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，均在法定的時(shí)間內(nèi)提前提供相關(guān)材料和信息。 2023年參加董事會(huì)會(huì)議情況如下：
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姓名 |
應(yīng)出席次數(shù) |
親自出席次數(shù) |
委托出席數(shù) |
缺席次數(shù) |
年度總履職數(shù) |
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倪青峰 |
7 |
7 |
0 |
0 |
34 |
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潘東升 |
7 |
7 |
0 |
0 |
33 |
二、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
2023 年度涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的表決程序合法，涉及浙江鴻禧能源股份有限公司一筆重大關(guān)聯(lián)交易相關(guān)審議、披露程序符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，未損害非關(guān)聯(lián)股東的利益。
（二）董事的提名任命以及高管的聘任解聘情況
2023年度，涉及提名聘任洪海英為副行長(zhǎng)，提名聘任潘培麗為風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部總經(jīng)理，李俊凱辭去執(zhí)行董事，相關(guān)程序符合法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定。
（三）董事和高管人員的薪酬情況
根據(jù)《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引》等相關(guān)精神，積極構(gòu)建科學(xué)合理的績(jī)效考核分配制度。報(bào)告期內(nèi)，發(fā)放董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事以及高管人員薪酬符合《浙江省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高管人員薪酬管理辦法（試行）》《平湖農(nóng)商銀行董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事薪酬方案》等相關(guān)規(guī)定。
（四）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
2023年度，公司無(wú)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，也無(wú)資金占用的情況。
（五）聘任或者變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
報(bào)告期內(nèi),由浙江同方會(huì)計(jì)師事務(wù)所任公司 2023-2025 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。相關(guān)決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定。
（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
對(duì)2023年度利潤(rùn)分配方案進(jìn)行了審議，本年度向投資者分配利潤(rùn)金額76,987,727.91元，分紅率為11.5%，其中轉(zhuǎn)增5%、現(xiàn)金分紅6.5%。公司本次利潤(rùn)分配預(yù)案符合《公司章程》及監(jiān)管有關(guān)要求,充分考慮了股東利益、公司目前經(jīng)營(yíng)狀況、資金需求及未來(lái)發(fā)展等各方面因素,保持了穩(wěn)健持續(xù)的分紅政策，滿足公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要，又兼顧了投資者分享公司經(jīng)營(yíng)成果，獲取合理投資回報(bào)等要求。
（七）公司及股東承諾履行情況
根據(jù)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東承諾管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》要求，公司能認(rèn)真梳理，細(xì)致制定聲明類、盡責(zé)類和合規(guī)類承諾書文本，主要股東均已簽訂承諾書，建立承諾書檔案保管機(jī)制，同時(shí)將承諾履行行為、違規(guī)懲戒措施等寫入《公司章程》。報(bào)告期內(nèi),公司主要股東對(duì)所承諾事項(xiàng)均認(rèn)真履行，不存在違反承諾的情形。
（八）信息披露的執(zhí)行情況
2023年度，公司能夠嚴(yán)格按照《商業(yè)銀行信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的履行信息披露。披露內(nèi)容包含關(guān)聯(lián)交易情況、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況、注冊(cè)資本變更情況、社會(huì)責(zé)任報(bào)告、主要股東評(píng)估報(bào)告、信息披露報(bào)告以及股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況等。
（九）保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1.2023年度，有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對(duì)年內(nèi)7次董事會(huì)審議的各個(gè)事項(xiàng)，事前對(duì)所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真、充分的審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
2.對(duì)公司的定期報(bào)告及其他事項(xiàng)認(rèn)真審議，提出客觀、公正的意見和建議，監(jiān)督公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，切實(shí)保護(hù)股東利益。
3.積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門頒布的規(guī)范公司法人治理相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，對(duì)公司治理、戰(zhàn)略規(guī)劃、全面風(fēng)險(xiǎn)管控、支農(nóng)支小金融服務(wù)等方面提出了意見和建議，得到了公司的積極貫徹和執(zhí)行。
（十）董事會(huì)下屬專門委員會(huì)的運(yùn)作情況
董事會(huì)下屬8個(gè)專門委員會(huì)均能按照各自議事規(guī)則順利開展工作。戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)召開2次會(huì)議，提名和薪酬委員會(huì)召開4次會(huì)議，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)召開12次會(huì)議，關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)召開5次會(huì)議，審計(jì)委員會(huì)召開4次會(huì)議，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)召開3次會(huì)議，三農(nóng)金融委員會(huì)召開3次會(huì)議，科創(chuàng)與綠色金融委員會(huì)2次會(huì)議。董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議的召集、召開符合法定程序，委員對(duì)所有議案均按照程序?qū)徤鲗徸h，表決結(jié)果合法有效。
三、其他工作情況
2023 年度，沒有發(fā)生獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)的情況。也沒有發(fā)生獨(dú)立董事獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
四、總體評(píng)價(jià)及建議
2023年，作為公司獨(dú)立董事，與公司經(jīng)營(yíng)層保持了良好的溝通，能夠遵守法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，審慎、認(rèn)真地行使各項(xiàng)權(quán)利，積極參加公司股東大會(huì)、董事會(huì)及各專門委員會(huì)會(huì)議，對(duì)公司董事會(huì)審議的重大事項(xiàng)發(fā)表了公正、客觀的獨(dú)立意見。在今后的工作中，將繼續(xù)本著勤勉盡責(zé)的原則，充分發(fā)揮專業(yè)所長(zhǎng)，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供合理化建議，維護(hù)公司和全體股東的利益。
浙江平湖農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事
倪青峰 、潘東升
2024 年 4 月29日
